CNBV impuso multas por $185 millones a bancos entre enero y septiembre

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Entre enero y septiembre del 2017, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) impuso multas por 185 millones 859,789 pesos a bancos que operan en el país, ello, como resultado de diversas conductas infractoras.

En su reporte de sanciones, la dependencia explicó que hasta ese momento sólo se habían pagado poco más de 76 millones de las sanciones impuestas, pues algunos procesos aún no estaban concluidos.

Del total de multas impuestas a todos los sectores financieros, que asciende a 391 millones de pesos entre enero y septiembre, los bancos son los que concentraron el mayor monto con 47.4% del total; a éstos les siguieron las casas de bolsa con 19.6%; y las personas físicas con 9.2 por ciento.

El resto se dividió entre cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares (sofipos), emisoras, personas morales; uniones de crédito, auditores externos, centros cambiarios, sociedades de información crediticia y transmisores de dinero.

Pero los sectores que más faltas cometieron, según el reporte, fueron las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas (sofomes ENR) con 43% del total; seguida de los centros cambiarios con 42% y las instituciones de banca múltiple con 5.0 por ciento.

La CNBV puntualizó que las principales conductas infractoras en este periodo tuvieron que ver con:

Incumplimientos en la entrega de información en tiempo y forma

Informalidades y carencias en los reportes de operaciones relevantes y de operaciones con divisas

Omisiones en la presentación de información a la autoridad supervisora.

En este periodo, como parte de su labor de sanción, la CNBV también canceló el registro a seis centros cambiarios y tres transmisores de dinero por “incumplimientos graves”; y suspendió operaciones a otras entidades de este tipo, pero también a cooperativas de ahorro y préstamo y asesores de inversión.

Fuente: El Economista

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